关于优化第二代综合业务系统离线数据查询服务的通知

各市场成员：

为加强生产数据安全管理，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）参照金融行业惯例，定期对第二代综合业务系统历史数据进行离线处理。离线处理后，各市场成员将不能通过客户端非离线查询界面、直联接口查询到相关离线数据。为提高外部会员离线数据查询服务质量，现推出会员端离线数据查询申请功能，优化相关数据查询服务。有关事项通知如下：

一、离线数据范围

满足一定条件的单据、债券全额交易指令、债券全额结算指令、债券历史持仓余额、债券持仓变动明细、债券兑付兑息明细、债券净额交易明细、外汇交易数据、外部资金账户余额、外部资金账务流水等600多项数据。常用的离线数据及其离线条件如下：                         

上表中，XX自然日是指数据日期至离线处理日的间隔天数大于等于XX日为满足条件，“终态后”是相关数据（业务）处理完成。例如，上表中的外部资金账户余额的离线处理是删除三年前的账户余额数据，离线处理后，将不能通过客户端非离线查询界面、直联接口查询到三年前的外部资金账户余额。

二、离线处理的时间

第二代综合业务系统每季度末月25日（以下简称离线处理日，若为节假日，则改为前一个工作日）进行历史数据离线处理。

三、离线数据查询申请

请各市场成员通过上海清算所第二代综合业务系统客户端或直联接口及时对相关历史数据进行导出备份。未完成历史数据备份且有历史数据查询导出需求的市场成员，可通过客户端查询或线下查询两种方式进行。

（一）客户端查询

2025年11月3日起，市场成员可通过上海清算所第二代综合业务系统客户端【离线数据查询申请】菜单界面进行部分已离线数据查询和已离线单据下载，具体查询范围及操作方式可参考《二代系统会员客户端离线数据查询申请操作手册》（见附件1）。

（二）线下查询

市场成员可向上海清算所提出已离线数据查询申请，具体受理流程如下：

申请查询机构应提交盖有公章或预留印鉴章的《银行间市场清算所股份有限公司第二代综合业务系统离线数据查询申请表》（需提交原件，格式见附件2）寄送至上海清算所运营部账户组，如有需要可提前通过电话或者电子邮件方式进行沟通。

上海清算所收到申请表后，通常需要3-5个工作日审核处理，查询结果将通过光盘形式反馈。此光盘中的文件为加密文件，文件的密码通过电子邮件形式发放，光盘通过EMS形式寄送至申请表中填写的地址。

联系电话：021-23198776；技术支持：021-23198760

电子邮件：account@shclearing.com.cn

邮寄地址：上海市黄浦区北京东路2号（200002） 运营部 账户组收。

特此通知。

附件：1.二代系统会员客户端离线数据查询申请操作手册

      2.银行间市场清算所股份有限公司第二代综合业务系统离线数据查询申请表

银行间市场清算所股份有限公司

2025年10月31日