2012年度优秀清算会员及优秀结算成员评选方案

为做好2012年度优秀清算会员和优秀结算成员评选工作，银行间市场清算所股份有限公司（简称上海清算所）起草了《2012年度优秀清算会员及优秀结算成员评选方案》，2012年度优秀评选工作将根据此方案执行。

一、 指导思想

上海清算所按照客观、公开、公平的原则，结合银行间市场经验做法和现阶段实际情况设置评选指标，力求准确反映清算会员、结算成员的业务规模、主观努力和实际贡献，引导清算会员和结算成员积极参与上海清算所各项业务。

二、 评选时段和对象

评选时段为2012年1月1日至12月31日。

评选对象应同时符合以下两个条件：一是评选时段内为上海清算所清算会员或结算成员；二是评选时段内未出现相关业务重大不良记录、违法违规记录，且未被监管机构处罚。

三、 奖项设置和评选指标

（一） 奖项设置

清算会员方面，设优秀清算会员奖、现券净额最佳清算会员奖、最佳业务配合奖等奖项。

结算成员方面，设优秀结算成员奖、各类型机构（农村金融机构、保险机构、基金信托机构等）最佳结算成员奖等奖项。

既是清算会员又是结算成员的市场机构，同时参加两个方面奖项的评选。

（二） 评选指标

1. 指标分类和分值

清算会员奖项评选指标包括业务数据类和其他类。结算成员奖项评选指标均为业务数据类。业务数据类指标主要包括业务总量和业务活跃程度，以评选对象参与相关业务实际数据为准。其他类指标主要包括业务和风控规范操作、参与业务研发、推动业务发展、材料报送、参加会议活动等方面情况，以评选对象的实际情况为准。

业务数据类指标的分值均分为相对分值和排名分值两部分。相对分值的计算方式为：某项指标相对分值得分=（该清算会员或结算成员该项指标统计数/所有清算会员或结算成员该项指标统计数最高值）×该指标相对分值。排名分值的计算方式为：排名分值的计算方式为：某项指标排名分值得分=该指标排名分值满分-（该清算会员或结算成员该项指标统计数排名位次-1）×该指标排名分值满分/参与该指标排名的清算会员或结算成员数量。

其他类指标的分值不区分相对分值和排名分值。

2. 具体指标及其分值

（1）清算会员奖项的具体指标及其分值

优秀清算会员奖综合考虑清算会员参与外汇即期竞价清算业务、现券净额清算业务的总体情况、风控情况以及参与推动人民币利率互换净额清算业务等清算产品发展创新等相关情况评选。

现券净额最佳清算会员奖项指标及分值如下表所示：

最佳业务配合奖项指标及分值如下表所示：

上述业务数据类指标中，现券净额清算业务总金额或总笔数是指实际纳入现券净额清算业务的金额或笔数之和。现券净额清算金额占比、现券净额清算笔数占比，分别指实际纳入现券净额清算的交易金额、笔数与该清算会员可纳入现券净额清算的全部交易总金额、总笔数的比例。

其他类指标均根据清算会员操作规范、业务调研配合、系统测试配合、材料报送及时准确、参加会议活动等实际情况，遵循实事求是、公平、公正的原则进行评分。其中，风控指标得分根据清算会员违规违约情况确定，发生一次资金结算或债券结算违约的，扣5分；发生一次保证金违约的，扣2分，直至0分。

（2）结算成员奖项的具体指标及其分值

结算成员奖项具体指标及分值如下表所示：

托管余额月平均数是指评选年度内结算成员每月末在上海清算所托管余额的算术平均值。

全额结算总金额、总笔数是指参与上海清算所全额结算业务总金额、总笔数（买卖合计数）。

全额结算活跃度是指结算成员积极参与上海清算所托管债券全额结算的情况，全额结算活跃度指标值计算公式为：全额结算总量/托管余额月平均数，即该结算成员在单位托管余额基础上实现的全额结算量。

四、 分值计算及获奖名单的产生

（一） 评选得分计算和排名方式

各奖项均以指标得分加总，由高到低形成排名。

（二） 评选结果

根据以上分值计算和排名确定优秀清算会员、优秀结算成员等各奖项的具体获奖结果。

对于获得奖项的清算会员、结算成员，上海清算所将在官方网站公布名单，并适时召开表彰大会向获奖机构颁发奖牌。

银行间市场清算所股份有限公司

二〇一二年九月十日