2013年度优秀清算会员及优秀结算成员评选方案

为做好2013年度优秀清算会员和优秀结算成员评选工作，银行间市场清算所股份有限公司（简称上海清算所）起草了《2013年度优秀清算会员及优秀结算成员评选方案》，2013年度优秀评选工作将根据此方案执行。

一、    指导思想

上海清算所按照客观、公开、公平的原则，结合银行间市场经验做法和现阶段实际情况设置评选指标，力求准确反映清算会员、结算成员等市场机构的业务规模、主观努力和实际贡献，引导各市场机构积极参与上海清算所各项业务。

二、    评选时段和对象

评选时段为2013年1月1日至2013年12月31日。

评选对象应同时符合以下三个条件：一是评选时段内为参与上海清算所清算业务（包括中央对手清算业务和非中央对手清算业务）或登记托管结算业务的清算会员、结算成员等市场机构；二是积极参与和推动相关清算业务、登记托管结算业务；三是评选时段内未出现相关业务重大不良记录、违法违规记录，且未被监管机构处罚。

三、    奖项设置和评选指标

（一）   奖项设置

1. 清算业务

设1个综合奖：优秀清算会员奖；4个单项奖：现券净额清算优秀奖、外汇清算优秀奖、外汇竞价清算优秀奖、创新业务优秀奖。

奖励对象是参与相应清算业务的清算会员等市场机构。获得外汇清算优秀奖的市场机构，不参与外汇竞价清算优秀奖的评选。

获得优秀清算会员奖的机构可推荐若干名相关业务人员参评优秀个人奖，具体方案另行公布。

2. 登记托管结算

设1个综合奖：优秀结算成员奖；5个单项奖：农村金融机构类结算优秀奖、保险机构类结算优秀奖、基金信托机构类结算优秀奖、托管银行优秀奖、发行业务优秀奖。

其中，优秀结算成员奖的奖励对象是参与登记托管结算业务的结算成员，托管银行优秀奖的奖励对象是具有托管资格的商业银行，发行业务优秀奖的奖励对象是参与上海清算所托管债券发行承销业务的承销商。获得优秀结算成员奖的市场机构，不参与农村金融机构类结算优秀奖、保险机构类结算优秀奖、基金信托机构类结算优秀奖的评选。

获得优秀结算成员奖的机构可推荐若干名相关业务人员参评优秀个人奖，具体方案另行公布。

（二）   评选指标

1.   指标分类和分值

清算业务奖项和登记托管结算业务奖项的评选指标包括业务数据类和其他类。业务数据类指标主要包括业务总量和业务活跃程度，以评选对象参与相关业务实际数据为准。其他类指标主要包括业务和风控规范操作、参与业务研发、推动业务发展、材料报送、参加会议活动等方面情况，以评选对象的实际情况为准。

业务数据类指标的分值分为相对分值和排名分值两部分。相对分值的计算方式为：某项指标相对分值得分=（该清算会员或结算成员该项指标统计数/所有清算会员或结算成员该项指标统计数最高值）×该指标相对分值满分。排名分值的计算方式为：某项指标排名分值得分=该指标排名分值满分-（该清算会员或结算成员该项指标统计数排名位次-1）×该指标排名分值满分/参与该指标排名的清算会员或结算成员数量。

其他类指标的分值不区分相对分值和排名分值。

2.   具体指标及其分值

（1）清算业务奖项的具体指标及其分值

优秀清算会员奖评选将综合考虑清算会员参与现券净额清算业务、外汇即期竞价清算业务、外汇询价净额清算业务、人民币FFA净额清算业务的总体情况、风控情况以及参与推动清算业务发展创新等相关情况进行评选。

现券净额清算优秀奖的指标及分值如下表所示：

指标类型	分项指标	相对分值	排名分值	合计
业务数据类 指标	现券净额清算面额	15	10	25
	现券净额清算总笔数	10	10	20
	现券净额清算面额占比	10	5	15
	现券净额清算笔数占比	10	5	15
其他类 指标	风控操作指标	15		15
	其他操作指标	10		10
合计		100		100

外汇清算优秀奖的指标及分值如下表所示：

指标类型	分项指标	相对分值	排名分值	合计
业务数据类 指标	外汇清算业务总金额	30	20	50
	外汇清算业务总笔数	15	10	25
其他类 指标	风控操作指标	15		15
	其他操作指标	10		10
合计		100

外汇竞价清算优秀奖的指标及分值如下表所示：

指标类型	分项指标	相对分值	排名分值	合计
业务数据类指标	外汇即期竞价清算业务总金额	30	20	50
	外汇即期竞价清算业务总笔数	15	10	25
其他类 指标	风控操作指标	15		15
	其他操作指标	10		10
合计		100

上述业务数据类指标中，现券净额清算面额或总笔数是指实际纳入现券净额清算业务的面额或笔数之和。现券净额清算面额占比、现券净额清算笔数占比，分别指实际纳入现券净额清算的面额、笔数与该清算会员可纳入现券净额清算的全部面额、总笔数的比例。

外汇清算业务总金额或总笔数是指清算会员参与外汇清算业务的金额或笔数之和，总金额均换算为同一币种计算。

其他类指标均根据清算会员操作规范、业务调研配合、系统测试配合、材料报送及时准确、参加会议活动等实际情况，遵循实事求是、公平、公正的原则进行评分。其中，风控指标得分根据清算会员违规违约情况确定，发生一次资金结算或债券结算违约的，扣5分；发生一次保证金违约的，扣2分，直至0分。出现重大违规违约情况的，取消本年度各项优秀的评选资格。

创新业务优秀奖主要评选在上海清算所创新清算业务研发、开展过程中积极支持、配合并推动清算业务发展的清算会员等相关市场机构。2013年度创新业务优秀奖的评选依据主要为市场机构在人民币FFA净额清算业务研发和开展过程中给予上海清算所的支持和配合。

（2）登记托管结算业务奖项的具体指标及其分值

优秀结算成员奖、农村金融机构类结算优秀奖、保险机构类结算优秀奖、基金信托机构类结算优秀奖的具体指标及分值如下表所示：

指标类型	分项指标	分值
		相对分值	排名分值	合计
业务数据类指标	托管余额月平均数	20	10	30
	结算总金额	20	10	30
	结算总笔数	20	10	30
	结算业务活跃度	5	5	10
合计		65	35	100

托管余额月平均数是指评选年度内结算成员每月末在上海清算所托管余额（包括机构自身以及其他非法人产品托管余额的总和）的算术平均值。

结算总金额、总笔数是指债券结算全额及净额轧差前的总金额、总笔数。

结算业务活跃度是指结算成员积极参与上海清算所托管债券结算的情况，结算业务活跃度指标值计算公式为：结算总量/托管余额月平均数，即该结算成员在单位托管余额基础上实现的结算量。

以上指标均指机构自营和代理的总量。

托管银行优秀奖的具体指标及分值如下表所示：

指标类型	分项指标	合计
业务数据类指标	托管余额月平均数	40
	结算总金额	30
	结算总笔数	30
合计		100

其中托管余额、结算总金额、结算总笔数均以托管银行所托管并在上海清算所开展结算业务的所有非法人产品总和计算。

发行业务优秀奖的具体指标及分值如下表所示：

指标类型	分项指标	合计
业务数据类指标	承销债券总只数	35
	承销债券总金额	50
其他类指标	业务合规情况	5
	后督尽职配合程度	5
	其他协作配合程度	5
合计		100

其中承销债券总只数是指评选时段内参与承销且在上海清算所托管的债券总只数，承销债券总金额是指评选时段内参与承销且在上海清算所托管的债券总金额。业务合规情况是指提交相关材料的及时性、准确性，后督尽职配合程度是指信息披露是否及时准确、付息兑付资金是否及时到账，其他协作配合程度是指配合督促发行人及时缴纳费用、新业务衔接等等情况。

四、    分值计算及获奖名单的产生

（一）   评选得分计算和排名方式

各奖项均以指标得分加总，由高到低形成排名。

（二）   评选结果

根据以上分值计算和排名确定清算业务、登记托管结算业务各奖项的获奖名单。

对于获得奖项的清算会员、结算成员等市场机构名单，上海清算所将在官方网站公布，并适时向相关获奖机构颁发证书。

 

银行间市场清算所股份有限公司

二〇一三年十二月二十日